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欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。

多选题
2021-12-31 07:53
A、A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、E、一般人员近1年内的奖惩情况说明
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

标签: 证券交易
感兴趣题目
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
根据有关规定,是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。
申请股票上市交易,向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近()的财务会计报告。
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(  )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:( )
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()

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A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()的处罚
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()
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证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
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