证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。 -题库考试答案搜索网

证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。

多选题

2021-12-31 07:53

A、A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

查看答案

正确答案

B| C| D| E

试题解析

标签：证券交易

感兴趣题目

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。

证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

相关题目: 下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。; 《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。; 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（　）的委托从事中间介绍业务。; 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　）月各项风险控制指标应符合规定标准。; 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。; 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 采购和付款交易通常要依次经过（）几个业务活动。; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。; 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。; 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。; 证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧