8.下列属于设计招标特点的是（    ）。

1.下列各项属于客观资料的是：（    ）

下列属于欺诈客户行为的是( )。

关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.向客户提供证券估值  Ⅱ.向客户提供投资评级

Ⅲ.代客户进行证券交易  Ⅳ.代客户作出投资决策

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

Ⅰ.损害客户的合法权益    Ⅱ.违规向客户提供有价证券

Ⅲ.违规向客户提供资金    Ⅳ.侵占客户的合法权益

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(   )。

Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人

下列属于证券经纪人的禁止行为的有()。

Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。

Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续

Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(    )。

Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间  Ⅲ.执业地域范围  Ⅳ.代理权限

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。

Ⅰ.违反规定为客户开立账户

Ⅱ.假借客户名义买卖证券

Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托

Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。

Ⅰ.替客户办理账户开立

Ⅱ.提供、传播虚假信息

Ⅲ.通过互联网进行客户招揽

Ⅳ.与客户约定分享投资收益

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，(    )。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（  ）。

Ⅰ.应当设立集合资产管理计划

Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同

Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到(    )。

Ⅰ.遵循客户利益优先原则    Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意      Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

客户交易结算资金应当存放在指定(   )，以每个客户的名义单独立户管理。

下列不属于基金客户服务的特点的是（）。

下列属于基金客户售前服务的是（  ）。

Ⅰ.介绍证券市场基础知识

Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况

下列（  ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。

关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.向客户提供证券估值  Ⅱ.向客户提供投资评级

Ⅲ.代客户进行证券交易  Ⅳ.代客户作出投资决策