铁路运单必要的添附文件主要有（          ）。

近因认定的主要原则有（    ）。

属于社会保险基金非现场监管的主要内容有（  　 ）。

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )。

Ⅰ.股票         Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券

《中华人民共和国公司法》规定，当出现(    )情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。

Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ.董事会认为必要时

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(   )。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。

Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书

Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书

Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(   )。

Ⅰ.T日     Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日  Ⅳ.T+6日

非证券金融市场包括（）。

Ⅰ.股权投资市场

Ⅱ.信托市场

Ⅲ.资本市场

Ⅳ.融资租赁市场

与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有（）。

Ⅰ.重间接融资，轻直接融资

Ⅱ.重银行融资，轻证券市场融投资

Ⅲ.重股市，轻债市

Ⅳ.重国债，轻企债

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。

Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书

Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书

Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件