个人取得的应税所得只包括现金和有价证券，不包括实物。（ ）

证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（      ）

有价证券市场包括（    ）。

有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

有价证券包括（   ）

场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

“证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ 　 ）原则

有价证券市场包括（    ）。

实际资本包括厂房、设备、存货和住宅以及有价证券。

按照证券交易对象划分，证券市场可分为：

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。

Ⅰ．合规风险

Ⅱ．管理风险

Ⅲ．技术风险

Ⅳ．市场风险

证券账户管理包括（　）。

Ⅰ．证券账户的开立

Ⅱ．证券账户挂失补办

Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ．证券账户合并与注销

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ．股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格

下列属于证券市场中介机构的有（　）。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．投资咨询机构

Ⅲ．财务顾问机构

Ⅳ．律师事务所

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（　）。

Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的

Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

证券交易所的监管职能包括（　）。

Ⅰ．对证券交易活动进行管理

Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告

证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ．证券登记结算公司

Ⅳ．行业协会

证券公司的主要业务包括（　）。

Ⅰ．证券承销业务

Ⅱ．证券自营业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券投资咨询业务