有价证券包括（ ）
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。
Ⅰ．对具体证券的价值分析报告
Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ．投资策略报告
Ⅳ．行业研究报告
证券市场的监管和自律管理的体系包括（ ）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会
证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券
证券公司的主要业务包括（ ）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务
证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。
Ⅰ．证券交易活动
Ⅱ．会员
Ⅲ．上市公司
Ⅳ．证券市场
证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．基金证券
Ⅲ．债券
Ⅳ．权证
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
专门融通短期资金和交易期限在一年以内（包括一年）的有价证券市场被称为（）。
证券发行方式不包括（ ）。
证券交易成本包括（ ）。
有价证券市场包括（ ）。
美国的证券市场不包括( )。
个人取得的应税所得只包括现金和有价证券，不包括实物。（ ）
证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（ ）
与其他有价证券相比，票据的特殊属性包括（ ）
有价证券市场包括（ ）。
证券投资的风险包括（ ）
有价证券包括（ ）
证券投资的要素主要包括（ ）
证券监管的必要性包括（ ）
有价证券市场包括（ ）。
实际资本包括厂房、设备、存货和住宅以及有价证券。
下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
Ⅰ．委托人
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．证券公司
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员
Ⅱ．期货交易所的从业人员
Ⅲ．证券业协会的工作人员
Ⅳ．银行工作人员
证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ．证券公司的股东、关联人
Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式
证券账户管理包括（ ）。
Ⅰ．证券账户的开立
Ⅱ．证券账户挂失补办
Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更
Ⅳ．证券账户合并与注销
中国证券业协会履行的职责包括（ ）。
Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
Ⅱ．收集整理证券信息，为会员提供服务
Ⅲ．为组织公平的集中交易提供保障
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。
Ⅰ．委托人
Ⅱ．证券经纪商
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．证券交易对象
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（ ）。
证券交易所的监管职能包括（ ）。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
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