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投资管理公司业务运作的特点主要有。的答案

投资管理公司业务运作的特点主要有。(   )

多选题
2022-01-01 19:33
A、 独立托管、保障安全
B、 严格监管、信息透明
C、集合理财、专业管理
D、利益共享、风险共担
E、组合投资、分散风险
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正确答案
 独立托管、保障安全### 严格监管、信息透明###集合理财、专业管理###组合投资、分散风险###利益共享、风险共担

试题解析

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期货公司开展资产管理业务,以下说法正确的有( )。

期货公司在从事资产管理业务时,下列关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形,正确的是( )。

期货投资咨询业务允许期货公司()。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )

在企业战略的管理范畴内,经常涉及公司财务资金运作的是(    )。

投资基金管理公司业务运作的特点主要有。()选择一项或多项:
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
证券公司自营业务运作管理的重点有()。

投资管理公司业务运作的特点主要有。(   )

每一个物流公司都有着自己的一套行之有效的运输管理办法,或运输运营系统。通常来讲,大部分公司运输管理办法基本相同,对待任何一项运输业务,公司首先会区分业务类型。公司一般将业务分为新业务运作和老业务运作两种类型。公司会依据不同的类型启动不同的业务流程。新业务运作流程比较复杂,需要经过严格的程序才能最终进行实施。而老业务运作则比较简单,主要是在原业务流程的基础上进行业务维护。 物流公司新运输业务项目的运作主要是由市场部、项目策划部、资源采购部、分公司等部门协作完成,主要内容是计划、组织、协调、监控新业务的准备及启动,保障新业务按客户要求及市场部要求进行及时运作。请结合下述某物流公司的《***运输项目运作方案》模板案例,回答后附的问题。 某物流公司的项目策划部《***运输项目运作方案》模板 1.项目背景 2.项目目的 3.项目目标 1)项目启动时间 2)运作质量指标 4.客户需求 1)运作内容、运作对象、运作范围、运作量。 2)其他需求(例如IT、转仓等) 5.运作需求 1)需要的运作资源 (1)运力及仓库 (2)管理系统文件 (3)IT的支持 (4)运作队伍 2)现有资源评估(分公司已拥有的资源) 3)需要补充的资源 4)运作资源到位时间及日程表 5)其他运作资源(例如转仓、特殊业务营运许可证的申请等) 7.实施计划 1)制定运作资源准备计划 (1)运作点的筹建计划 (2)运力、仓库、其他设备设施等的准备计划 (3)管理系统文件的准备计划 (4)培训的开展计划,运作队伍的培训、供应商的培训 2)其他运作实施计划(例如转仓) 3)实施计划整体效果评估(根据检查清单内容制定) 按照客户的要求,保证一个运输项目的实际操作顺利完成,需要什么样的团队组织?()
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我国风险投资的主要运作模式有四种类型,即()。

私人权益投资的运作特点是()。

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投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

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下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

下列各项属于保护基金公司职责的有( )。

Ⅰ.筹集、管理和运作基金

Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ.管理和处分受偿资产

在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。

Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限

Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

Ⅱ.对会员单位的自律管理

Ⅲ.对从业人员的自律管理

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。

Ⅰ.变更业务范围

Ⅱ.变更主要股东

Ⅲ.变更公司形式

Ⅳ.公司合并、分立

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ.撤销相关业务许可

基金管理公司最核心的一项业务是( )。

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括()。

Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

Ⅲ.出具资产托管报告

Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正


()不得作为本公司资产管理业务的客户。

证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。

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