基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。（ 　 ）

投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

我国风险投资的主要运作模式有四种类型，即（）。

私人权益投资的运作特点是（）。

投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

投资基金管理公司业务运作的特点主要有。(   )

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的（　）风险，以及其他投资风险。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　）。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

下列各项属于保护基金公司职责的有（　）。

Ⅰ．筹集、管理和运作基金

Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．管理和处分受偿资产

以下关于基金市场的说法正确的有（　）。

Ⅰ．基金市场是基金份额发行和流通的市场

Ⅱ．封闭式基金在证券交易所挂牌交易

Ⅲ．封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

Ⅳ．开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（　）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

基金管理公司最核心的一项业务是（　）。

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（　）。

Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员

Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券公司的主要业务包括（　）。

Ⅰ．证券承销业务

Ⅱ．证券自营业务

Ⅲ．证券资产管理业务

Ⅳ．证券投资咨询业务

下列属于证券投资基金业务的有（　）。

Ⅰ．基金募集

Ⅱ．社保基金管理

Ⅲ．基金营运服务

Ⅳ．QDII业务

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（　）。

Ⅰ．封闭式

Ⅱ．开放式

Ⅲ．集中式

Ⅳ．分散式

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。

Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅱ.安全保管资产管理业务资产

Ⅲ.出具资产托管报告

Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正