金融机构是金融市场上的最重要的中介机构。（     ）

有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。

场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

金融机构是金融市场上的最重要的中介机构。（     ）

金融机构是金融市场上的最重要的中介机构。（     ）

按照证券交易对象划分，证券市场可分为：

金融市场中介可分为交易中介和服务中介两类，下列属于交易中介的有（）。

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。

以下关于基金市场的说法正确的有（　）。

Ⅰ．基金市场是基金份额发行和流通的市场

Ⅱ．封闭式基金在证券交易所挂牌交易

Ⅲ．封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

Ⅳ．开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

下列属于证券市场中介机构的有（　）。

Ⅰ．证券公司

Ⅱ．投资咨询机构

Ⅲ．财务顾问机构

Ⅳ．律师事务所

（　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告

证券市场的监管和自律管理的体系包括（　）。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ．证券登记结算公司

Ⅳ．行业协会

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　）。

Ⅰ．公募发行

Ⅱ．私募发行

Ⅲ．直接发行

Ⅳ．间接发行

证券交易所的监管职能包括对（　）的管理。

Ⅰ．证券交易活动

Ⅱ．会员

Ⅲ．上市公司

Ⅳ．证券市场

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（　）。

Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行

Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名

Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（　）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．基金证券

Ⅲ．债券

Ⅳ．权证

中国证监会的职责有（　）。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　）。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务