证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（   ）

根据规定，下列选项中，能够参与法律关系的主体有（　　）。

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（    ）

证券发行市场又称（   ）

金融市场的参与者有（）。

证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息

Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

证券发行的承销方式主要有（　）。

Ⅰ．全额包销

Ⅱ．余额包销

Ⅲ．自销

Ⅳ．代销

（　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

证券发行市场又被称为（　）。

下列各项属于保护基金公司职责的有（　）。

Ⅰ．筹集、管理和运作基金

Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．管理和处分受偿资产

发行人不得有在最近（　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　）。

投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　）。

Ⅰ．公募发行

Ⅱ．私募发行

Ⅲ．直接发行

Ⅳ．间接发行

中国证监会的职责有（　）。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提