证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（   ）

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（    ）

证券发行市场又称（   ）

场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

（　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

证券发行市场又被称为（　）。

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　）。

Ⅰ．发行人的董事

Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ．发行人子公司的总经理

Ⅳ．承销的证券公司相关人员

投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

按有无发行中介分类，证券发行可以分为（　）。

Ⅰ．公募发行

Ⅱ．私募发行

Ⅲ．直接发行

Ⅳ．间接发行

中国证监会的职责有（　）。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

以下对外国债券的描述正确的有（　）。

Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券

Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提

证券发行方式不包括（    ）。

证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。

证券发行市场的参与主体不包括（    ）。

证券发行市场的参与主体有(     )。