指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合 -题库考试答案搜索网

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合

判断题

2021-07-17 20:00

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监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。

Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，( )。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。

Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。

Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势

在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押

Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

关于证券公司的说法，正确的是（）。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会

Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（　）

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。