当证券市场资金一定或增长有限时，过多的国债会导致股票价格下跌

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合

当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(   )。

Ⅰ.保险公司  Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司  Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(   )。

Ⅰ.私募基金管理  Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵      Ⅳ.内幕交易

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(    )。

Ⅰ.股票         Ⅱ.证券投资基金

Ⅲ.证券衍生品   Ⅳ.固定收益类证券

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是(   )。

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(    )。

以下属于常见的内幕交易行为的是(    )。

Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为

Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

以下(    )情形属于公开发行证券。

Ⅰ.向不特定对象发行证券            Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券   Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

关于证券公司的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会

Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(   )。

Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.收费标准和支付方式            Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对(   )宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济          Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况  Ⅳ.具体证券投资建议

证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(  )。

Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

证券经纪商需要对客户资料保密，是由于(   )等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(   )等内容。

Ⅰ.证券账户的开立    Ⅱ.证券账户注册资料的查询

Ⅲ.证券账户挂失补办  Ⅳ.非交易过户

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。

Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续

Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是(    )。

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(    )。

Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间  Ⅲ.执业地域范围  Ⅳ.代理权限

监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。

Ⅰ.证券公司的内部控制     Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理   Ⅳ.证券监管机构的监管