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证券业协会的职责包括()。

多选题
2022-01-03 15:26
A、履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B、维护会员的合法权益
C、审批证券的发行
D、组织培训和开展业务交流
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正确答案
A| B| D

试题解析

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传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。

中国证券业协会履行的职责包括( )。

Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

Ⅱ.收集整理证券信息,为会员提供服务

Ⅲ.为组织公平的集中交易提供保障

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于(  )年正式加入国际注册分析师协会。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。()
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。()
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()。
证券公司最基本、最基础的业务活动是证券承销。
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。
证券业协会是证券业的()。
证券业协会是证券业的( )。
证券业协会的职责有()。
证券业协会的职责包括()。
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