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证券业协会履行的职责有()。

多选题
2022-01-03 15:27
A、收集整理证券信息,为会员提供服务
B、依法维护会员的合法权益
C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D、制定有关证券市场监督管理的规章规则
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正确答案
A| B| C

试题解析

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传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。

中国证券业协会履行的职责包括( )。

Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

Ⅱ.收集整理证券信息,为会员提供服务

Ⅲ.为组织公平的集中交易提供保障

Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对

Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料

Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人

中国证监会的职责有( )。

Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。
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我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。()
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。()
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()。
证券公司最基本、最基础的业务活动是证券承销。
证券业协会是证券业的()。
证券业协会是证券业的( )。
证券业协会的职责有()。
证券业协会的职责包括()。
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