首页/ 题库 / [单选题]证券业协会的章程由()制定。的答案
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下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货交易所的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.银行工作人员

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对

Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料

Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人

中国证监会的职责有( )。

Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。


期货业协会的章程由会员大会制定,并报( )备案。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于(  )年正式加入国际注册分析师协会。
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为,其主要措施有(  )。
中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下,进行证券()
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是()
取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
证券业协会是证券业的()。
证券业协会是证券业的( )。
证券业协会的章程由()制定。
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
证券业协会是证券业的自律性组织,属于( )。
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