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[单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主的答案
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《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是()
单选题
2021-12-28 17:26
A、全国人大常委会
B、国务院
C、国务院组成部门
D、证券业协会
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A
试题解析
标签:
第七章基金销售的规范
基金销售从业资格考试
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基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。
基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的( )。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
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《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。()
《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是()
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
在销售人员方面,()是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。
基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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