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基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

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2022-03-02 19:44

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标签：基金销售从业综合练习

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基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，受理保险销售从业人员资格考试报名申请时必须满足的条件之一是（）。

《保险销售从业人员监管办法》（所称保险销售从业人员是指为保险公司销售保险产品的人员，包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员。

《保险销售从业人员监管办法》（所称保险销售从业人员是指为保险公司销售保险产品的人员，包括保险公司的保险销售人员和保险代理机构的保险销售人员。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 基金从业人员诚信的基本要求是（）; 下列符合基金销售人员资格及相关要求的有（）。; 下列关于基金销售人员资格的描述，错误的是（）。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。; 销售人员可以强制客户购买基金。; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 保险公司通过中介机构、依法取得资格证书的保险代理从业人员等中介销售保险产品的方式称为（）。; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。; 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。; 在销售人员方面，（）是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。; 基金销售网点可以没有持证人员。

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