守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 -题库考试答案搜索网

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

单选题

2021-07-17 18:36

A、基金管理机构
B、基金从业人员
C、基金监督机构
D、金融从业人员

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B

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基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

（）可以调节从业人员与服务对象、从业人员之间、从业人员与职业之间的关系。

社会保险基金监管中的基金检查与审计是指（）。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员具有金融知识基础和各类基金产品的()知识。

基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员具有金融知识基础和各类基金产品的（）知识。

关于私募基金合同，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项 Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动 Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示 Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

相关题目: 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　）。
Ⅰ．基金份额持有人与基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人与基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人与基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系; 某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。; 对于养老信托基金的受托人（基金法人）与举办企业雇主之间的关系，下列表述不正确的是（　　）。; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 遵纪守法是对从业人员的基本要求，是职业活动的基本保证。; 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）; 基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。（）; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。; 与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。; 职业道德只能调节行业内部人员之间的相互关系，不能调节这个行业与其他行业与顾客之间的关系。; （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

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