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在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()

判断题
2022-01-04 04:48
A、正确
B、错误
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期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
美国期货市场由()监管,并由全国期货协会(NFA),进行自律性监管。
期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()
中国期货业协会的成立,标志着我国期货行业自律组织的诞生。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
()年12月,中国期货业协会成立,标志着中国期货业自律管理组织的诞生,从而将新的自律引入监管体系。
( )年12月,中国期货业协会成立,标志看中国期货业自律管理组织的诞生,从而将新的自律引入监管体系。
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中国证监会(  )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责( )。

对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重采取的措施有(  )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )
中国期货业协会应当制定期货公司持续性经营规则。(  )
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()
期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()
期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
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