A、Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B、Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C、Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D、Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
E、A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F、B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G、C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H、D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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正确答案
试题解析
①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
