《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》
Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度
Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。
Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书
Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书
Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
关于证券公司的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。
Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书
Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书
Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
原则上主送一个上级机关，根据需要同时抄送相关上级机关和同级机关，不抄送下级机关。
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )核准。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有()。
Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚
Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行
Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
以下( )情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
关于证券公司的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.给予警告 Ⅳ.单处罚款
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
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