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中国证监会颁布的于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括(　)。

单选题

2021-07-17 20:47

A、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13.333333969116211px; line-height: 20px; ">股票基金</span></p>
B、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13.333333969116211px; line-height: 20px; ">货币市场基金</span></p>
C、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13.333333969116211px; line-height: 20px; ">混合基金</span></p>
D、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13.333333969116211px; line-height: 20px; ">封闭式基金</span></p>

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正确答案

D

试题解析

标签：财会金融类基金从业证券市场基本法律法规基金法律法规、职业道德与业务规范《证券投资基金分类概述》

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证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

按其组织形式和法律地位，可将证券投资基金划分为（）

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）

根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。

核保人员应了解与遵守的基本从业规范包括（）。
①遵守有关保险、核保的法律法规；
②遵守行业协会规定与市场规则；
③遵守公司的规章制度；
④遵守相应的职业道德规范。

基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

相关题目: 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（　　）。; 根据法律、法规的规定，我国证券投资基金、企业年金、社保基金等都必须指定（　　）家商业银行作为托管人。; 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　）。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》; 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（　）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次
Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。; 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（　）。
Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请
Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次
Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。; 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。; 申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。; 基金管理人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。(); 基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。; 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。; 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（）。; 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是(　)。; 16.证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是(　)

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