首页/ 题库 / [单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上的答案

证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

单选题
2021-12-27 20:59
A、10
B、20
C、1
D、5
查看答案

正确答案
D

试题解析
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

感兴趣题目
发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。()
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司开展自营业务,要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(  )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
相关题目

下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。( )
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币( )元;( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?(  )
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币(  )。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为()
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧