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证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

多选题

2021-09-01 07:36

A、挪用客户资产
B、将资产管理业务与自营业务分开操作
C、内幕交易或操纵市场
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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正确答案

A| C| D

试题解析

将资产管理业务与自营业务混合操纵才构成禁止行为，所以B选项不符合题意。

标签：证券交易综合练习证券交易

感兴趣题目

下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有（）。

下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（）

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（）

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。

依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

相关题目: 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; （）属于《中华人民共和国证券法》禁止的证券交易行为。; 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员; 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。; 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。; 属于证券公司自营业务的禁止行为()。; 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。; 证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）; 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）; 下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。; 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）; 下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

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