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证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

多选题

2021-12-27 21:00

A、挪用客户资产
B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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正确答案

A| B| D

试题解析

熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

标签：第七章资产管理业务证券交易

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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

属于证券公司自营业务的禁止行为()。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

证券公司的资产管理业务包括（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务

证券公司开展自营业务，要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

相关题目: 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。（　　）; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）; 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（　）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。; 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　）; 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行和信托公司开展信贷资产证券化合作业务，应当遵守的规定（）。; 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。; 《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。; 代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供（）等服务的业务行为。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。; 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。; 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。; 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）; 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）; 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）; 信托公司开展证券投资信托业务，应当有清晰的发展规划，制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略、业务流程和风险管理制度，并经（）批准后执行。; 发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）; 证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

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