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代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供()等服务的业务行为。

多选题
2021-12-27 02:16
A、账户管理
B、资金划拨
C、资产托管
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正确答案
A| B| C

试题解析

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证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()
()指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()
证券公司的资产管理业务包括(  )。[2014年3月真题]Ⅰ.集合资产管理业务Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.定向资产管理业务Ⅳ.专项资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
银行代理服务类业务简称代理业务,指构成商业银行表内资产负债业务,给商业银行带来利息收入的业务。
银行代理服务类业务简称代理业务,指( )商业银行表内资产负债业务,给商业银行带来( )的业务。
相关题目

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户,其名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ.证券公司名称

Ⅱ.资产托管机构名称

Ⅲ.集合资产管理计划名称

Ⅳ.基金托管机构名称

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。

证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ.集合资产管理合同

Ⅱ.集合资产管理计划说明书

Ⅲ.专项资产管理计划

Ⅳ.资产托管证明

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列表述正确的是(  )。

.应当设立集合资产管理计划

.应与客户签订集合资产管理合同

.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

.须通过专门账户为客户提供资产管理服务


下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同

Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务

Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同

Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管


关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是(    )

.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行

.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支

.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额

.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


证券资产管理业务和投资顾问业务都是接受客户委托,代理客户进行投资、管理资产。(  )
证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
()将商业银行的所有业务划分为八大类业务条线:公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和结算、代理服务、资产管理、零售经纪。
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元,非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。()
代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供()等服务的业务行为。
代理集合性客户资产管理业务(以下简称代理集合资产管理业务),指我行利用自身()等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。
代理集合资产管理计划业务差错的处理()。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见。
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。()
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。()
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
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