代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供()等服务的业务行为。
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户,其名称应当注明的内容有( )。
Ⅰ.证券公司名称
Ⅱ.资产托管机构名称
Ⅲ.集合资产管理计划名称
Ⅳ.基金托管机构名称
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划
Ⅳ.资产托管证明
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.应当设立集合资产管理计划
Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同
Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同
Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务
Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同
Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
免费的网站请分享给朋友吧