证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（） -题库考试答案搜索网

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

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2021-12-28 03:10

A、正确
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熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

标签：第七章资产管理业务证券交易

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发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

银行信贷管理实行集中授权管理，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。实行集中授权管理是指（　　）。

银行信贷管理实行集中授权管理，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。实行集中授权管理是指（）。

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]

证券公司的资产管理业务包括（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。I.定向资产管理业务II.特定目的的专项资产管理业务III.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务

相关题目: 银行信贷管理实行集中授权管理，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。实行集中授权管理是指（　　）。; 银行信贷管理实行集中授权管理，以切实防范、控制和化解贷款业务风险。实行集中授权管理是指（　　）; 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（　）的集合资产管理业务。; 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　）。; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）; 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　）; 证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。; 中国证券业协会在国家对证券业实行集中统一管理的前提下，进行证券（）; 基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。; 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。; 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。; 代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供（）等服务的业务行为。; 代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指我行利用自身（）等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。; 商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的（），实行统一法人管理和法人授权。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。; 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。; 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）; 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）; 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

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