某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元，产品报投资于期货，股票。同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期间内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的手续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括（　）。 -题库考试答案搜索网

某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同，委托资产规模为120万元，产品报投资于期货，股票。同时，该公司还与甲签订了投资顾问协议，甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期间内，该期货公司没有收取管理费，只是收取了该产品期货经纪业务的手续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括（　）。

多选题

2021-07-17 20:50

A、期货公司的资管产品投资于非期货类产品
B、期货公司没有收取管理费
C、投资顾问直接管理该资管产品的期货和股票账户，期货公司没有勤勉、专业地履行受托管理责任
D、客户委托资产规模低于200万元

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正确答案

C

试题解析

标签：财会金融类期货从业期货法律法规《期货法律法规》历年真题汇编（十一）

感兴趣题目

期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。[2015年3月真题]

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）

相关题目: 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向()报告。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。; 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。; 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对（）的期货从业人员提出的。; 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。; 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（　）年以上。; 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　）。; 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）。; 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的,()可以向中国期货业协会举报。; 期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。; 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。; 为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。; 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。; 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）; 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）; 为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。; 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。; 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]; 某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有()。[2009年9月真题]

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