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中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]

多选题
2021-12-28 00:40
A、A.对期货从业人员违法行为的行政处罚
B、B.期货从业人员资格的撤销
C、C.期货从业人员资格的管理
D、D.期货从业人员资格的认定
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正确答案
B| C| D

试题解析
根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定,期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人,其不享有行政处罚权。

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中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。[2009年11月真题]
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
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( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
中国证监会(  )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。
根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括()。

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责( )。

中国期货业协会应当定期向(  )报告期货从业人员管理的有关情况。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行(  )的主要依据。

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()
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