首页/ 题库 / [单选题]()依法对期货公司首席风险官进行监督管理的答案

()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

单选题
2022-02-27 14:08
A、期货公司董事会
B、期货公司监事会
C、期货交易所
D、中国证监会及其派出机构
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正确答案
D

试题解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得(  )。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
()依法对首席风险官进行自律管理。
期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
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