商业银行开展个人理财业务有（）情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。 -题库考试答案搜索网

商业银行开展个人理财业务有（）情形的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

多选题

2021-07-17 21:05

A、<p>未按规定进行风险揭示和信息披露的</p>
B、<p>未建立相关风险管理制度和管理体系</p>
C、<p>未按规定进行客户评估的</p>
D、<p>挪用单独管理的客户资产的</p>
E、<p>违反规定销售未经批准的理财计划或产品的</p>

查看答案

正确答案

A,C,E

试题解析

标签：财会金融类银行资格初级资格考试个人理财(初级) 2017初级银行从业-个人理财模拟试卷（三）

感兴趣题目

Shutdown price（or point，or rule）停业价格（或停业点、停业原则）

翻译：With Average or With Particular Average（WA or WPA）（）

Checking account（or bank money）支票帐户（或银行货币）

Every deliberate act of wrongdoing by the master or any of the crew against the ship or cargo，without the authorization or privity of the Shipowner or his agent，is（）.

（）, or drum is used for hauling in or letting out the wires or ropes which will fasten the ship to the shore.

A salvor may be（）the whole or part of the payment due under Salvage Convention to the extent that the salvage operations have become necessary or more difficult because of fault or neglect on his part or if the salvor has been guilty of fraud or other dishonest conduct.

The （） is used for hauling in or letting out the wires or ropes.

Vessels must be（）valid certificate of nationality or certificated of registry or license.

逻辑运算符（AND、NOT、OR）的运算顺序是AND→OR→NOT。

获得初级导游人员资格（）时间后才有获得中级导游认证的资格。

申请初级导游人员资格必须在取得导游人员资格证书后工作满3年。

逻辑运算符（AND、NOT、OR）的运算顺序是AND→OR→NOT。

相关题目: 申请人符合会计从业资格考试报名基本条件且具备国家教育行政主管部门认可的中专以上(含中专)会计类专业学历(或学位)的，自毕业之日起()内免试会计基础、初级会计电算化(或珠算五级)。; 下列不具备担任初级会计师资格的人员是（　　）。; 下列属于初级会计资格考试科目的有（　　）。; boost的意思是:help or encourage to increase or improve; eloquent的意思是:fluent or persuasive in speaking or writing; 运营主管的任职资格必须从事银行财会或运营等相关专业工作（）以上。; A campus emergency ______ occur at any time of the day or night, weekend, or holiday, with little or no warning.; 商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。; 运营主管的任职资格必须从事银行财会或运营等相关专业工作（）以上。; 取得出版专业初级职业资格者，可以聘任（）职务。; 获得导游人员资格证书多长时间后能够成为初级导游员?; 商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。; 初级保安员属国家职业资格（）级。; 农产品经纪人初级职业资格培训内容有哪些？; 银监会关于调整放宽农村地区金融机构准入政策若干意见中取消了在农村地区新设的银行业金融机构（）高级管理人员任职资格审查行政许可事项，改为参加从业资格考试合格后即可上岗。; 取得初级保安员职业资格证书后，从事本职业工作2年以上，可以申报初级保安员。; （）any case or suspected case of quarantinable disease，or any case of eruptive disease or any death be discovered，the local quarantine officer must be notified immediately．; Masters are（）solely responsible for all damages or accidents of whatever kind resulting from the navigating or handling of their vessels by day or by night.; 系统中雷达状态包括Unknown、Operational（or ON）、Failed（or OFF）、Detached。; The carrier is liable for loss of or damage to the goods or delay in delivery caused by fire，（）the claimant proves that the fire arose from fault or neglect on the part of the carrier，his servants or agents.

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧