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关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

多选题

2022-03-11 12:14

A、A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C、C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D、D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

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试题解析

标签：第七章上市公司发行新股并上市证券发行与承销

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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。 Ⅰ．承销方式不同 Ⅱ．发行价格的确定方式不同 Ⅲ．认购成功者的确认方式不同 Ⅳ．认购方式不同

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()

网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）

首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。
Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购
Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
Ⅳ网下投资者只能有一个报价

主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）

《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。

关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）

相关题目: 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（　　）。; “绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票( ); 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。; 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有( )。; 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。; 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）; 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。（）; 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。; 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日); 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。; 股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）; 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。（）; 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）; 上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）; 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）; 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。; 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）; 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）; 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）; 下列说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

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