上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（） -题库考试答案搜索网

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）

判断题

2023-03-06 04:39

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试题解析

掌握证券和有价证券定义、分类和特征。

标签：第一章证券市场概述证券市场基础知识

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

证券交易所内交易的对象既包括公开发行的证券，也包括私募方式发行的证券。（）

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。

证券发行一般包括证券创设,资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（　　）。[2018年10月真题]

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采取公开发行方式。（）

发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是（）。

相关题目: 私募发行债券是指公司不委托专门的证券发行机构发行债券。（）; 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述; 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）; 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。; 私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（　　）; 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理; 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。; 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）; 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：; （）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。; 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）; 下列说法中，正确的是（）。 I .证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销; 下列说法中，正确的是（）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销; 下列说法中，正确的是（）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销; 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）; 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。; 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）。; 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格; 相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）。; 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为（）方式。

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