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商业银行中间业务内部控制的重点是：（）

多选题

2022-05-12 21:37

A、开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质，人员从业资格和内部的业务授权
B、建立并落实相关的规章制度和操作规程
C、按委托人指令办理业务
D、防范或有负债风险。

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试题解析

标签：银行柜员考试中国银行柜员资格认证考试

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下列对于核心银行系统的柜员级别描述正确的是（）

在银行营业点、电话银行、网上银行、自动柜员机(ATM) 4种服务方式中，______的服务费用最低。

客户申请开通网上银行时，柜员或客户经理应告知客户网上银行有关的安全知识，包括（）。

在客户签约网上银行的过程中，柜员必须对客户进行风险提示，向客户介绍网上银行安全知识。

网上银行内管系统柜员初始登录密码和授权密码是（）。

“银行业专业人员职业资格考试”简称（）

根据《商业银行内部控制指引》规定：商业银行会计内部控制的重点是（）

商业银行资金业务内部控制的重点是（）。

商业银行中间业务内部控制的重点是：（）

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非光大银行营业场所现场营销使用移动终端办理业务时，柜员角色设置为（）。

柜员受理申请人提交的银行汇票申请书时，应认真审查（）

相关题目: 某客户单独在银行的贵宾柜台办理业务时，要求将50万元人民币从自己的账户转存至所持有的爱人的存折账户中。银行柜员以该客户未持有其爱人身份证为由，只转存了19万元（限存20万元）。其实通过汇款方式，该客户可以实现全额转存，但该柜员为了避免在“监管规避”方面违规，并未向客户提供此建议。该柜员的做法是正确的。（　　）; 柜员通过核心业务系统办理的网上银行相关业务中，错账（）。; 网点柜员使用哪些交易可以查询客户是否注册总行版手机银行？（）; “网点电子银行业务流水表”用于记录所有柜员当日的（）等电子银行操作交易。; 《柜员指纹认证系统新增变更申请表》等资料，依据《中国农业银行会计档案管理办法》的规定按年整理、装订和归档，保管期限（）年。; 中国银行理财团队中的成员包括理财客户经理、理财产品经理、柜员和引领员。（）; 根据个人银行业务操作规定，营业终了后柜员对凭证整理排列顺序是（）; 商业银行柜员为客户办理开立账户时应查对客户的：（）; 系统柜员包括自动柜员机（ATM）、销售点终端（POS）、电话银行（TBS）等自助终端设备、九级主管及批交易处理柜员。; 以下（）是今后商业银行中间业务的发展重点。; 加大人才培养力度，实行信息安全管理岗位任职资格考试制度，根据人民银行组织制定的银行信息安全管理岗位任职资格培训标准和要求，（）年内逐步实现持证上岗。; 网上银行柜台操作时，控制客户ETOKEN使用环节风险的前提下，（）交易取消了授权环节，经办柜员提交后即生效。; 柜员收到申请人提交的结算业务申请书办理银行汇票业务，重点审核（）。; 网上银行柜台操作时，控制客户ETOKEN使用环节风险的前提下，（）交易无需授权，经办柜员提交后即生效; 款项收付错误。柜员按照“中国农业银行现金业务操作规程”中（）”的原则做相应处理，同时登记“交易差错登记簿”。; 据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法（试行）的规定，全行风险经理资格认证考试一般（）组织一次。; 在使用银行自动柜员机时，安全的做法是（）。; 网点柜员处理网上银行落地业务扣款成功后，应进行（）操作才能将处理结果及时反馈给客户。; 柜员在办理“农信银-工商银行”直联转账往账业务时，下列的表述，正确的是（）。; 网上银行落地业务经办行柜员审查客户书面撤单申请通过后，若此时的落地业务状态为“正在处理”，柜员须将该笔交易状态更新为（）。

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