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建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。

多选题
2021-07-17 18:06
A、市场风险
B、法律风险
C、流动性风险
D、操作风险
E、声誉风险
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正确答案
B|D|E

试题解析

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办税服务厅的考核监督机制,是地方税务机关确保各项办税服务工作的顺利进行,建立的税务机关内部、纳税人以及社会各界对办税服务相关的()等工作全过程的一系列考核监督制度的集合。
充当理财顾问的银行从业人员,要有扎实的金融知识基础,对相关的金融市场和交易机制有清晰的认识等,强调了理财顾问服务的()特点。
建立窗口形象监督机制,完善服务质量监督体系,应当做好哪些工作?
()是我国商业银行所特有的监督部门,对股东大会负责,从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等工作。
只有经银行内部审核批准合格的经销商,方可与其建立合作关系。
内部监督体系是指我国行政组织内部建立的系统的自我监督体系。内部监督中的非专职监督机关的监督主要有()
银行业金融机构()应建立激励约束机制,对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价,建立内部审计工作问责制度,明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
健全政府诚信监督机制,对政府行政行为进行()是建立诚信政府的重要前提和必然要求。
()包括建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
兴业银行从()、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施,确保内部控制体系的建立及有效实施。
在单位内部会计监督中,应当对原始凭证的( )进行审核和监督
加强对银行卡发卡、转接、收单、第三方服务等环节的安全管理,确保银行卡交易信息及持卡人信息的安全,建立针对()的处罚机制和赔偿机制
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商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚?(  )
商业银行开展个人理财业务有( )情形的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。 
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现(  )和符合客户最大利益的原则。
建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制。

对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()


商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。
在个人理财投资管理中,商业银行应按照符合()的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范,并保证审计活动的()。
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评估报告制度说法,不正确的是()。
商业银行在理财工作中必须建立健全有关规章制度和内部审核程序,并对()进行全面规范。
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的()等十分重要。
银行业金融机构( )应建立激励约束机制,对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价,建立内部审计工作问责制度,明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()
对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务负责人审核。()
国务院银行业监督管理机构应当和()建立监督管理信息共享机制。
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容,也是监管部门进行()的重要依据。
优质服务内部保障机制应从()等方面建立。
对于网银BOCNET企业服务中建立的费用优惠机制,银行优惠参数的设置规则是()。
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