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[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。的答案
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证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
多选题
2022-06-02 17:43
A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、违规向客户提供资金或有价证券
C、侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中不接受客户的全权委托
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A | B | C
试题解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
标签：
第八章证券市场法律制度与监督管理
证券市场基础知识
感兴趣题目
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。
未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。
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(2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（ ）。
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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()。
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证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
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对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()
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