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证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

多选题

2022-06-02 17:43

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、违规向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

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ABC

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证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?(　　)

下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

证券公司的从业人员特定禁止行为（）。

相关题目: 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　），损害客户利益的行为属于欺诈行为。; 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。; 银行业从业人员应当尊重同事，禁止带有任何歧视性的语言和行为。（　　）; 下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。; 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。; 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向()报告。; 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。; 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。; 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对（）的期货从业人员提出的。; 王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。; 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）; 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）; 《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。; 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）; 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

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