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[多选题]股份制商业银行风险评级是对股份制商业银行的答案
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股份制商业银行风险评级是对股份制商业银行的（）进行科学、审慎的评估与判断。
多选题
2023-03-06 04:21
A、A.风险表现形态
B、B.资本充足状况
C、C.资产安全状况
D、D.内在风险控制能力
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A | D
试题解析
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合规风险防控
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商业银行的下列风险评级中，评级结果不包含违约概率的是（）。
2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（ ）等。
国有商业银行和股份制商业银行最迟应于（）年底前，城市商业银行和其他商业银行最迟应于（）年底前达到本指引要求。（《商业银行市场风险管理指引》第42条）
在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
股份制商业银行风险评级是对股份制商业银行的（）进行科学、审慎的评估与判断。
依据《股份制商业银行风险评级体系（暂行）》对股份制商业银行做出的评级结果，将作为银监会对股份制商业银行实施（）的重要依据。
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（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括（）级，并可根据实际情况进一步细分。
商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。
商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括（）级，并可根据实际情况进一步细分。
目前我国商业银行经济资本的计量范围一般包括信用风险、市场风险、操作风险和合规风险。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行的经营管理活动中，通过有效的风险防控手段可以缓释风险、减少损失，直至消除、消灭风险。
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。（）
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
内部评级法是巴塞尔新资本协议针对商业银行信用风险监管资本的计量方法，也是商业银行对其信用风险进行（）的基本工具。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定，客户首次购买理财产品前应在（）进行风险承受能力评估，超过（）未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估。
在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
国有商业银行和股份制商业银行最迟应于（）年底前，城市商业银行和其他商业银行最迟应于（）年底前达到本指引要求。（《商业银行市场风险管理指引》第42条）
采用内部评级法计量信用风险监管资本时，商业银行不得通过信用衍生工具进行信用风险缓释。（）
商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
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