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[单选题]商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时的答案
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商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。
单选题
2021-12-31 06:25
A、A、四级
B、B、四级（含）
C、C、三级（含）
D、D、三级
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B
试题解析
标签：
商业银行合规风险管理指引
银行合规考试
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（ ）等。
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（ ）。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
相关题目
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（ ）。
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（ ）。
（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是（）.
银行理财人员不得将高风险级别理财产品推介给低风险承受能力的客户，即需遵循（）原则，只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。
商业银行应当根据理财产品风险评级、潜在客户群的风险承受能力评级，为理财产品设置适当的单一客户销售起点金额。下列关于这方面的说法，错误的是（）。
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时，不合规的是（）。
商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。（）
以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》？（）
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定，客户首次购买理财产品前应在（）进行风险承受能力评估，超过（）未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
商业银行开办保证收益理财计划地起点金额，人民币应在户（）以上，外币应在（）以上。（《商业银行个人理财业务风险管理指引》第34条）
商业银行销售风险评级为（）以上理财产品时，除非与客户书面约定，否则应当在商业银行网点进行。
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
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