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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

填空题
2023-03-05 18:28
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正确答案
合规负责人

试题解析

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()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,银监会鼓励业务复杂程度和市场风险水平较高的商业银行逐步开发和使用内部模型计量风险价值,内部模型的检验应当由()人员负责。
《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。
根据银监会《市场风险资本计量内部模型法指引》规定,使用内部模型法计量市场风险的商业银行,其最低市场风险监管资本要求仅为一般风险价值项。
根据《商业银行内部控制指引》规定:商业银行会计内部控制的重点是()
根据《绿色信贷指引》,银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门,配备相应资源,组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。必要时可以设立跨部门的绿色信贷委员会,协调相关工作。(  )
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
相关题目
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。 
参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是().
农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。()
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的内部审计部门应当定期()对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托( )对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的内部审计主要针对业务经营部门,与市场风险管理部门无关。()
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。()
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是()。
述不得担任中资商业银行高管人员的主要情形
银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容,也是监管部门进行()的重要依据。
被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指()。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托()对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
根据银监会《商业银行声誉风险管理指引》相关规定,商业银行()承担声誉风险管理的最终责任。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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