组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。

关于股票基金，下列说法不正确的有( )。

证券投资基金的主要投资方向是(　)。

下列属于成长型股票的是(　)。

金融市场的构成要素包括(　)。

下列关于折价率的公式，正确的是(　)。

I.折价率=(二级市场价格/基金份额净值－1)×100%

Ⅱ.折价率=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值×100%

Ⅲ.二级市场价格/基金份额净值－1=(二级市场价格－基金份额净值)/基金份额净值

Ⅳ.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

基金份额持有人大会应当有代表（  ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

.

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

基金份额持有人享有的权利有(　)。

Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ.负责基金资产的投资运作

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

南方保本基金的保本期为（  ）。

债券的发行人包括()。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.金融机构

Ⅳ.公司

Ⅴ.企业

基金是一种(　)凭证。

金融资产一般分为(　)两类。

LOF的申购、赎回采用(　)原则。

客户账户信息不包括(　)。

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

下列各项中，不属于QDII基金投资范围的是（）。

Ⅰ.房地产抵押按揭贷款

Ⅱ.代表贵重金属的凭证

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.购买不动产

基金管理人内部控制机制的层次包括（  ）。

Ⅰ.员工间的互相举报

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

下列属于基金客户售前服务的是（  ）。

Ⅰ.介绍证券市场基础知识

Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况