证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（） -题库考试答案搜索网

证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

多选题

2021-07-31 17:33

A、证券公司对委托人进行资格审查
B、委托人依法成立
C、委托人具有发行金融产品的资格
D、委托人能够提供丰富的金融产品

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A| B| C

试题解析

标签：杨帆杯证券知识竞赛

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甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%。甲公司2013年度发生的部分交易或事项如下：1．10月5日，购入A材料一批，支付价款600万元（不含增值税），增值税进项税额102万元，另支付运杂费20万元。A材料专门用于为乙公司制造B产品，无法以其他原材料替代。2．12月1日，开始为乙公司专门制造一台B产品（A材料是为了制造B产品购入的）．至12月31日，B产品已经制造完成，共计发生直接人工费用82万元；领用所购A原材料的60%和其他材料60万元；发生制造费用120万元（均是银行存款支付）。在B产品制造过程中，发生材料非正常（自然灾害）损耗20万元。期末B产品全部完工入库并且尚未发出。3．12月15日，采用自行提货的方式向丁公司销售C产品一批，销售价格为200万元（不含增值税），成本为160万元。同日，甲公司开具增值税专用发票，并向丁公司收取货款。至12月31日，丁公司尚未提货。4．12月20日，发出D产品一批，委托戊公司以收取手续费方式代销，该批产品的成本为600万元。戊公司按照D产品销售价格的5%收取代销手续费，并在应付甲公司的款项中扣除。12月31日，收到戊公司的代销清单，代销清单载明戊公司已销售上述委托代销D产品的20%，销售价格为250万元。甲公司尚未收到上述款项。5．剩余A材料期末可变现净值为240万元。要求：根据上述资料，不考虑其他因素，回答下列第1．一5．题。甲公司2013年12月31日委托代销D产品的账面价值是（）万元。

证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该()完成交易。

甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%，经董事会批准，2014年度财务报表于2015年3月31日对外报出。2014年10月20日，委托代销机构代销A产品100台，产品已发出，甲公司按售价的10%向代销机构支付手续费。至年末，代销机构已销售60台A产品，12月31日，甲公司收到代销机构开具的代销清单。2015年1月10日，因部分B产品的规格不符合合同约定，甲公司收到购货方退回的500万件B产品及购货方提供的《开具红字增值税专用发票申请单》，与退回B产品相关的收入已于2014年11月2日确认。2014年12月31日，甲公司销售一批C产品，销售价格为900万元（不含增值税税额），销售成本为550万元，产品已发出。当日，甲公司与购货方签订回购协议，约定1年后以1000万元的价格回购该批C产品。购货方为甲公司的联营企业。下列各项关于甲公司上述交易或事项会计处理的表述中，正确的有（）

受生产者或卖方委托代销产品的各中间商是（）。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券可以( )。

委托代销业务必有订单模式下，委托代销订单00001中，A产品数量1000，B产品1000，A发货数量100，发货单号为00011，则下列说法正确的有（）。

甲公司是一家证券公司，成立了十多年，一直以来传统的经纪业务在本地市场占据较大的市场份额，近年来，通过金融产品创新，陆续开通了融资融券、金融产品代销、资产管理、期权、IB业务，在保持传统优势情况下，不断完善产品服务体系，从组织的战略类型看，下列关于甲公司适合的组织战略类型说法正确的有( )。

A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。