2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（）。 -题库考试答案搜索网

2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（）。

多选题

2021-08-30 07:27

A、成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险
B、设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构
C、设立新的破产清算机制，破解大型金融机构"大而不倒"的难题
D、限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

了解国外投资银行业的发展历史。

标签：证券发行与承销综合练习证券发行与承销

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承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定

根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）

下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

证券公司发行承销业务的监管由（）负责。

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介，是发行市场的枢纽。

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。