证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。 -题库考试答案搜索网

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

单选题

2021-09-03 05:23

A、A．0．5%
B、B．1%
C、C．3%
D、D．5%

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C

试题解析

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的，应当向（）申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。

在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。

（）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户

相关题目: 客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（　）年。; 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（　）。
Ⅰ．证券公司名称
Ⅱ．资产托管机构名称
Ⅲ．集合资产管理计划名称
Ⅳ．基金托管机构名称; 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　）人操作、（　）人复核，复核应当留痕。; 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（　）交由客户签字确认。; 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。; 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。（　　）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。; 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。; 客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级); 在证券的柜台交易市场中，证券经营机构（）。; 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）; 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。; 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）

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