基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

单选题

2021-09-09 05:21

A、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C、具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D、有履行职责所需要的时间

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正确答案

B

试题解析

标签：证券投资基金的监管基金销售从业资格考试

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基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（）

基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体（）进行管理的股权投资基金。

（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

相关题目: 《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（　　）。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）; 根据（）证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; 证券投资基金有很多优势，但不包括（）。; 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

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