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券交易与证券发行的联系表现为()

多选题
2021-12-25 00:25
A、A.证券交易与发行互相促进,相互制约
B、B.证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C、C.证券发行为证券交易提供了对象
D、D.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券.发行的顺利进行
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正确答案
A| C| D

试题解析

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场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。()
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有( ) Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。
证券交易所内交易的对象既包括公开发行的证券,也包括私募方式发行的证券。()
证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的()
关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ.证券发行是证券交易的前提
证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
证券交易就是指证券的发行和流通。
证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的()。
证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的:()
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
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证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括(    )

证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

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内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括( )选择一项或多项:
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。()
融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,()
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证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
我国现行的交易规则规定,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。()
证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。()
证券公司应当按照证券交易所的规定,在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()
证券交易就是指证券的发行和流通。

关于证券发行与证券交易的关系,以下说法正确的是()。
Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象
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Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()。
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