（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 -题库考试答案搜索网

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

单选题

2021-12-25 01:14

A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性

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C

试题解析

标签：基金管理人的内部控制基金销售从业资格考试第四章基金管理人证券投资基金

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因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

基金管理人应提醒消费者基金投资的（）原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由消费者自行承担。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

（）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

基金费用一般包括两大类：一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用；另一类是在基金管理过程中发生的费用，这些费用由基金承担。以下属于由基金承担的费用为（）。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

企业年金基金投资管理人负责制定企业年金基金投资策略，并投资运营企业年金基金。

相关题目: 《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（　　）。; 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法; 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　）。
Ⅰ．基金份额持有人与基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人与基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人与基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 世界各国一般都对基金实行各种（）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对基金和基金投资人征税。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; 按我国相关规定，对于证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，应征收营业税。（）; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。; 我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。; 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。; 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

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