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由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

未知题

2021-12-25 12:54

A、A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B、B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C、C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D、D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人

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试题解析

标签：第五章金融衍生工具证券市场基础知识

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在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息，不需要在境内市场披露。（）

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）

工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。

首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（）。

传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为

金融企业代理证券发行单位发行证券，如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部售出，则剩余部分由金融企业购人。这种代理发行方式属于（）。

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

相关题目: 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述; 甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（）。; 某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是( )。; 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。; 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。; 在核准发行制度下，发行人申请发行证券，发行人只要充分披露了与发行证券有关信息即可进行证券发行，无须再经过审核。（　　）; 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（　）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理; 现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价和行权价格的差额部分进行现金结算。（　　）; 股本权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。（　　）; 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）; 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）; 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。; 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。; 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。; 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。; 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。; 证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）; 上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。; 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）; 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。

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