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[多选题]会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有的答案
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会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。
多选题
2021-12-25 23:56
A、在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B、因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C、内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D、申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
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A| B| D
试题解析
熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。
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第七章证券中介机构
证券市场基础知识
感兴趣题目
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。
律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。
从事证券相关业务的会计师事务所
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所
会计师事务所的证券业务内容。
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。
证券服务机构包括（ ）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
相关题目
下列属于证券市场中介机构的有（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．投资咨询机构
Ⅲ．财务顾问机构
Ⅳ．律师事务所
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。
如果被审计单位的投资证券是委托某些专门机构代为保管的，为证实这些投资证券的真实存在，注册会计师应（）。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）
会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。
会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。
按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。
如果被审计单位的投资证券是委托专门机构代为保管，为证实这些投资证券的存在，注册会计师应（）。
如果被审计单位的投资证券是委托某些专门机构代为保管的，为证实这些投资证券的真实存在，注册会计师应()
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）
证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?()
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。
申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（）的财务会计报告。
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
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